近日，證監(jiān)會披露了場外配資中證券違法違規(guī)案件，廣發(fā)證券、海通證券、華泰證券、方正證券4家券商因違規(guī)場外配資合計遭罰2.38億元。其中海通證券沒收2865萬元收入，處以8595萬元罰款，占4家券商罰款總額將近一半。

　　1.146億元罰款，對于海通證券去年158億元的凈利潤來說，不過是杯水車薪。這一罰款是否能夠對在去年下跌中慘虧的海通證券股民一個交代?

　　從去年創(chuàng)下31.66元高價，到昨日收盤16.74元，海通證券市值蒸發(fā)1574億元。令股民耿耿于懷的是，海通證券曾許諾過216億元回購，讓股民在黑暗王國中看到一線光明。但是最終，信義變成了廢紙。

　　因場外配資違規(guī)被罰沒超億元

　　11月25日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸披露場外配資中證券違法違規(guī)案件，廣發(fā)證券、海通證券、華泰證券、方正證券4家券商因違規(guī)場外配資遭處罰。

　　鄧舸表示，廣發(fā)證券、海通證券、華泰證券、方正證券未按照《證券登記結算管理辦法》的相關規(guī)定，對客戶身份信息進行審查了解。決定責令廣發(fā)證券改正，并沒收680萬元收入，處以3倍罰款;沒收海通證券2865萬元收入，處以8595萬元罰款;沒收華泰證券1823萬元收入，處以5470萬元罰款;沒收方正證券786萬元收入，處以1572萬元罰款，合計罰沒2.38億元。

　　根據(jù)此前的消息顯示，上述4家券商對明創(chuàng)系統(tǒng)等第三方交易終端軟件，沒有進行軟件許可、并未對外部系統(tǒng)揭露實施有效管理，對相關的客戶的真實情況缺乏了解等，違反了多項相關規(guī)定。而華泰證券、海通證券和廣發(fā)證券在7月12號證監(jiān)會發(fā)布清理配資的通知后，仍然沒有采取有效的措施，防范客戶相關的違規(guī)交易，所以從重處罰。

　　海通證券：你還欠股民216億元回購承諾

　　據(jù)《中國經(jīng)營報》報道，2015年7月8日，海通證券披露回購股份預案，擬采用集中競價交易、大宗交易或其他監(jiān)管允許的方式回購公司A股或H股股份，預計可回購股份不超過11.5億股，回購A股股份的價格為不超過18.80元/股。預計回購的資金總額不超過216億元，資金來源為公司自有資金�；刭徠谙逓樽怨�司股東大會審議通過回購股份方案之日起原則上不超過6個月。

　　值得注意的是，在當時的公告中，該方案實施的先決條件非常簡單，“尚需經(jīng)股東大會審議通過，并報中國證監(jiān)會備案無異議方可實施�！�2015年9月21日，海通證券召開臨時股東大會以近100%“贊成票”通過了回購計劃，但同日海通證券發(fā)布關于回購股份的提示性公告稱，本次回購將在獲得上述債券持有人會議全部審議通過，并報中國證監(jiān)會備案無異議后方可實施。

　　這一新增加的審議流程立刻遭到中小股東及市場的質(zhì)疑。從政策來看，回購計劃確需通知債權人，但是否需要“債權人審議”卻值得商榷。從海通證券債券募集說明書上所提及的債券持有人會議權限范圍來看，也并無針對回購計劃的特殊審議要求。但無論如何，最終，增加的這一審議流程卻直接導致216億元回購計劃的流產(chǎn)。

　　據(jù)《北京商報》報道，不少投資者在股吧中表達了不滿�！熬褪且驗橛谢刭徲媱澆刨I的海通，到現(xiàn)在虧損36%，我的損失必須連本帶利賠償”、“言而無信”，而北京一位投資者還對海通證券相互矛盾的前后表述產(chǎn)生了質(zhì)疑。