一紙薄薄的監(jiān)管問詢函,讓昌九生化背后 “蒙面人”,隱藏身份超過一年之后,盡皆現(xiàn)出原形。 8月5日晚間,經(jīng)由昌九生化披露的公告顯示, 身份證件地址同一、使用同一IP地址、在同一證券營業(yè)部交易的昌九生化股東周勇、趙平、趙海月原來是一家人,構(gòu)成一致行動人關(guān)系。但自2015年7月買入以來,至今超過一年沒有披露這一關(guān)系。 長期隱藏一致行動人關(guān)系的背后,是為了掩護減持!兜谝回斀(jīng)日報》記者調(diào)查發(fā)現(xiàn),今年一季度,周勇、趙海月共計減持昌九生化超過170萬股。而此時,距離趙海月最近一次增持,可能尚不足一個季度,其買賣行為顯然已經(jīng)構(gòu)成短線交易。 而另兩組被迫現(xiàn)身的蔡雪秋、曹洪濤等人,則頗有來頭,長期活躍在A股市場,并一起持倉而被稱為“牛散”。雖然在昌九生化的持股數(shù)量,尚未達到披露下限,但卻存在將賬戶委托給他人的情形。更為令人不解的是,縱橫股市斬獲頗多,名下?lián)碛袑J隆百Y本運作”的蔡雪秋,卻將賬戶委托給了一個名不見經(jīng)傳的人管理。 信披違規(guī)掩護減持 2015年三季報顯示,截至去年9月底,周勇、趙海月母女分別持有昌九生化935萬股、614萬股,持股比例達到3.87%、2.54%,合計持股比例為6.41%。位列昌九生化第二、第五大股東。 蔡雪秋、曹洪波等人,則是2016年一季度才進入昌九生化前十大股東。數(shù)據(jù)顯示,截至今年3月底,蔡雪秋持有該公司160萬股,持股比例為0.66%,曹洪波、曹洪濤兄弟則稱各自持有153萬股、253萬股,持股比例分別為1.05%、0.63%。也未直接在昌九生化前十大股東、前十大流通股東中現(xiàn)身。 而趙平、蔡曉蘭、蔣惠平則始終沒有在前十大股東中現(xiàn)身,持股數(shù)量不詳。根據(jù)上證所8月3日公開數(shù)據(jù),截至目前,周勇、趙海月、趙平三人,合計持股比例已達到昌九生化總股本的6.269%。由此可見,趙平目前持股比例為0.389%。 在8月5日的回函中,周勇、趙海月、趙勇均承認,由于存在夫妻、父女、母女等關(guān)系,三人構(gòu)成一致行動人關(guān)系。 上海天銘律師事務(wù)所副主任宋一欣認為,周勇、趙平和趙海月承認3人為一家三口,構(gòu)成一致行動關(guān)系,且在同一時期(2015年三季度),周勇、趙海月成為昌九生化第二、第五大股東,持股合計超過5%并未披露權(quán)益變動數(shù),此行為一定程度構(gòu)成虛假陳述,現(xiàn)有的證券法下監(jiān)管層可對其進行警告或者罰款。 除了違反信披規(guī)定外,周勇、趙海月、趙平三人等人還涉嫌違規(guī)減持。根據(jù)公開信息,截至今年3月底,趙海月的持股數(shù)量已經(jīng)減少到495.2萬股,減持數(shù)量為162.7萬股,持股比例也降至2.05%。 最近三個季度末,昌九生化第十大流通股東持股數(shù)量分別為158萬股、115.8萬股、153萬股,持股比例則為0.65%、0.48%、0.63%。從持股比例來看,趙平可能尚未進入昌九生化前十大流通股東,而其減持數(shù)量目前不得而知。 周勇等人遲遲不預(yù)披露一致行動人關(guān)系,亦與其減持行為有關(guān)。“雖然監(jiān)管層今年1月出臺規(guī)定,即使是持股5%以上的大股東,只要是通過二級市場買入,已經(jīng)沒有六個月的限售期了!鄙钲谧拷蓭熓聞(wù)所合伙人張維光對《第一財經(jīng)日報》記者表示,雖然5%以上股東限售期的規(guī)定已經(jīng)廢止,但《證券法》中短線交易的規(guī)定仍然需要遵守。 按照《證券法》規(guī)定,上市公司董監(jiān)高、持股5%以上的股東,在買入該公司股票后六個月內(nèi)賣出的短線交易規(guī)定,由此所得應(yīng)該規(guī)該公司所有,公司董事會應(yīng)當收回其所得收益。 “如果是明知故犯,蓄意違規(guī),嚴重者可以進場禁入,但最后是要看證監(jiān)會的查處為準!睂Υ,宋一欣表示。 根據(jù)昌九生化8月5日披露的周勇、趙海月、趙平回復(fù)函,周勇等人稱,在此期間,其沒有進行任何操作。趙海月、趙平,因為去年10月到今年2月市場大幅下跌,而于去年12月到年今年3月份進行多次減持止損。 從上述披露信息可見,趙海月、趙平的減持時間,均未達到持股時間不得低于六個月的最低時限;貜(fù)函顯示,周勇是在2015年7、8月份賣出昌九生化。趙海月、趙平則于2015年8月份左右賣出,距離其買入時間只有四個月左右。 而周勇、趙海月所稱賬戶操作情況,似乎亦有不實之處。2015年年報數(shù)據(jù)顯示,去年四季度,趙海月還曾小幅增持昌九生化,持股數(shù)量增加到657.9萬股,持股比例則上升到2.73%。其減持時間,距離其最后增持尚不足一個季度甚至更短。 而周勇名下的賬戶,也并非沒有進行操作,而是出現(xiàn)了小幅減持。2016年一季報數(shù)據(jù)顯示,截至3月底,其持有昌九生化股份已將至924.8萬股,比前兩個季度末減少了約10萬股。不算趙平減持部分,周勇、趙海月母女一季度合計減持了約172萬股。 “未公告確實是對減持起到了一定幫助作用。”張維光說,按照規(guī)定,持股5%以上的股東,其擁有該公司已發(fā)行的權(quán)益,每增加或減少5%,應(yīng)該進行報告和公告。 此外,依照趙海月、趙平的說法,去年10月到今年2月,由于市場劇烈動蕩,其買入昌九生化虧損較多,才減持止損,但事實也并非如此。根據(jù)買入時間計算,三人買入昌九生化的成本,平均都在12元左右。去年9月中旬,該股一度跌至8.11元,此后一路攀升,12月底沖高到17.11元的高位,此后一路下跌到今年3月4日最低的10.48元。按趙海月所稱減去年12月至今年3月的減持時間,其減持可能應(yīng)當略有盈利而非虧損。 背后牛散現(xiàn)身 如果按持股數(shù)量計算,即便不計趙平,僅周勇、趙海月母女在昌九生化投入的資金,也堪稱大戶。持股最多時,周勇母女共計持有昌九生化近1600萬股,動用資金合計超過1.9億元。 但蹊蹺的是,作為動輒調(diào)動上億元資金的超級大戶,周勇、趙海月母女在股市卻鮮有留痕。《第一財經(jīng)日報》記者通過公開渠道查詢,沒有發(fā)現(xiàn)其任何公開信息和身份資料。 與周勇一家三口不同的是,蔡雪秋、曹洪濤等人,卻長年活躍在A股市場,并頻繁在上市公司前十大股東中名單中出沒,并因此獲得“牛散”之稱。 《第一財經(jīng)日報》記者通過一家名為“倉位在線”的網(wǎng)站查詢發(fā)現(xiàn),從2008年開始,除了昌九生化,曹洪濤還在洛陽玻璃、深深房、九鼎控股、華資實業(yè)等四家上司公司出現(xiàn)過,而持股數(shù)量最多的是昌九生化。其余四家,除了華資實業(yè),其他持股數(shù)量均在100萬股以下,但盈利大多在100%以上,其中在洛陽玻璃的收益更是超過10倍。 同期兄弟曹洪濤相比,曹洪波則甚少在股市露面,至今只在銀億股份出現(xiàn)過。而根據(jù)公開資料,早在銀億股份前身蘭光科技時期,曹洪波就已持有該公司股份,至今至少已有7年之久。 較之于曹氏兄弟,蔡雪秋則頗有來頭。資料顯示,2015年二季度以來,包括昌九生化在內(nèi),蔡雪秋殺入了三房巷、儀電電子、華神集團、韓建河山等五家上市公司,其中儀電電子、華神集團的收益均在30%以上。 不僅如此,蔡雪秋名下可能還有多家實體企業(yè)。根據(jù)上證所問詢函,蔡雪秋、蔡曉蘭、蔣惠平三人的開戶地址同屬江蘇省江陰市!兜谝回斀(jīng)日報》記者調(diào)查發(fā)現(xiàn),注冊于江蘇江陰的江陰市蘭天彩印包裝研究所有限公司(下稱藍天彩印)、江陰匯彩包裝材料有限公司(下稱匯彩包裝)、江陰歐森商標設(shè)計有限公司三家公司中(下稱歐森商標),監(jiān)事中均有蔡雪秋的同名人士。 資料顯示,上述三家公司規(guī)模都比較小,注冊資金分別只有50萬元、20萬元、10萬元,股東均為江蘇中印印務(wù)集團有限公司,蔡雪秋為監(jiān)事,蔡曉洪為法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理,注冊地為江陰市澄江街道新澄路8號。 牛散真相 蔣惠平、蔡曉蘭在昌九生化的最新持股情況,上證所在問詢函中并未披露,外界也無從得知。根據(jù)一季報數(shù)據(jù),曹洪波、曹洪濤兄弟,合計持有昌九生化406萬股,持股比例1.68%,尚未達到5%的披露下限。 “從現(xiàn)行規(guī)則來看,持股不到5%的股東,原則上限制不多,即使沒有披露,也沒有太大關(guān)系。除非其與上市公司實際控制人是一致行動人!睆埦S光說。 不過,對于曹洪波、曹洪濤雖承認兄弟關(guān)系但否認形成一致行動人,宋一欣則認為本就存在瑕疵。“這兩人是否構(gòu)成一致行動人最終要看監(jiān)管追查認定,如果買入的時點重疊,私下存有買入昌九生化的聯(lián)系,監(jiān)管可以推翻兩人的回復(fù),認定其隱瞞了一致行動人身份! 需要注意的是,在8月5日回復(fù)問詢時,蔡曉蘭稱,其本人、蔣惠平是將蔡雪秋“交給一個朋友代為投資”,沒有簽訂相關(guān)協(xié)議,其也是蔣惠平的朋友,所以IP和電腦MAC地址一樣,股災(zāi)后一直持有等待解套。 而蔣惠平的說法,顯得更為明了一些。蔣惠平稱,其是委托一個朋友(潘滿全)協(xié)助投資,虧損后一直持有等待解套,而蔡雪秋、蔡曉蘭也是潘滿全的“朋友”,所以IP和電腦MAC地址一樣。 這一說法,宋一欣認為同樣需要等待監(jiān)管的追查認定,是否交給自然人投資還是存在其他狀況,顯然從回復(fù)內(nèi)容都是蒼白無力的。 此外,《第一財經(jīng)日報》所獲資料顯示,蔡雪秋的身份,很可能并非是小印刷廠老板那么簡單,在其名下還有一家專事資本運作的投資公司。 資料顯示,注冊地址于江陰市虹橋北路37-41號、名為江陰蘭天投資管理有限公司的企業(yè),其股東、法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理亦名為蔡雪秋,該公司注冊資本1000萬元,除了蔡雪秋,而且另一名自然人股東、監(jiān)事同樣名為蔡曉洪。該公司營業(yè)期限為2005年6月到2035年6月,經(jīng)營范圍只有資本運作一項。這意味著,蔡雪秋極有可能是一名職業(yè)投資人。 實際上,利用他人名義開戶,并實際控制、交易的“馬甲”現(xiàn)象,在A股市場已有先例。這些身份神秘的“牛散”背后,甚至牽扯到市場操縱案。 2014年下半年到2015年上半年的牛市中,一名名為沈付興的牛散開始頻繁在資本市場出沒,最多持股市值高達20億元以上。但在去年11月,青海華鼎的一封道歉信,讓沈付興的牛散身份曝光:沈付興證券賬戶的實際控制人,是一名名叫瞿明淑的人,通過沈付興賬戶,買入青海華鼎后,進行短線交易。 今年6月,證監(jiān)會進一步通報,除了青海華鼎,瞿明淑還操縱了影響“恒源煤電”、“中科英華”、“東風(fēng)汽車”、“安陽鋼鐵”等4只股票的價格和交易量,并于當日反向賣出,獲利共計約3116萬元。根據(jù)有關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會作出沒收瞿明淑違法所得約3116萬元,并處以約9,349萬元罰款的處罰。 巧合的是,瞿明淑同樣也是江蘇江陰人。根據(jù)媒體公開報道,證監(jiān)會官網(wǎng)披露的資料同時顯示,瞿明淑,女,1967年11月出生,住址為江蘇省江陰市霞客鎮(zhèn)。 張維光還稱, “牛散”背后之人為交易便利,用多人身份開立證券賬戶,利用資金優(yōu)勢集中買入股價,從而進行獲利或者拿到提案權(quán),利用市場熱點向提出公司發(fā)展議案,然后再出進行炒作獲利,在上述情況下,馬甲的作用確實有作為操縱市場的工具嫌疑。 |
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