霍州農(nóng)信社：五單提升稽核質(zhì)效

2016-6-16 11:32| 發(fā)布者: 解剛| 查看: 711| 評(píng)論: 0|來(lái)自: 山西經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)

　　為提升稽核工作質(zhì)效，霍州農(nóng)信社創(chuàng)新引入“五單整改機(jī)制”，助推了各項(xiàng)業(yè)務(wù)提質(zhì)增效。
　　第一單，提示單，突出問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)提示，及時(shí)向業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行反饋，督促問(wèn)題有效整改；第二單，分析單，聚焦制度缺陷分析，向合規(guī)部門(mén)進(jìn)行提示，不斷健全操作流程和規(guī)章制度；第三單，建議單，著重問(wèn)題整改建議，確保涉及網(wǎng)點(diǎn)、涉及責(zé)任人及時(shí)進(jìn)行整改；第四單，報(bào)告單，關(guān)注問(wèn)題整改實(shí)況，由稽核部門(mén)針對(duì)反饋整改報(bào)告情況實(shí)時(shí)開(kāi)展督查、復(fù)查；第五單，督查單，緊扣問(wèn)題整改驗(yàn)收，查看問(wèn)題整改是否真實(shí)，風(fēng)險(xiǎn)隱患是否消除，責(zé)任人處理是否到位，對(duì)整改不到位、風(fēng)險(xiǎn)未消除的責(zé)令涉及條線重新進(jìn)行整改，對(duì)整改屬實(shí)的進(jìn)行銷(xiāo)號(hào)、歸檔。