日前，中國人壽資管股票投資部前副總經(jīng)理歐海韜“老鼠倉”案曝光，并于12月3日開庭審理。據(jù)庭審信息，歐海韜涉案金額9.36億元，非法獲利所得1594萬元。歐海韜一案，已經(jīng)是不到兩年時間內(nèi)，中國人壽曝出的第四起“老鼠倉”案。

　　此前國壽資管股票投資部前總經(jīng)理鄧瑞祥、國壽資管原投資經(jīng)理張顥兩案分別于2015年7月、10月開庭，涉案金額分別為6.97億元、8.42億元。2014年3月，國壽養(yǎng)老前權(quán)益類投資負責人曾宏被抓捕歸案，趨同交易累計成交金額約2.97億元。加之歐海韜一案，近兩年時間內(nèi)，中國人壽4起“老鼠倉”案累計涉案金額約27億元。

　　歐海韜涉案金額超9億 未當庭宣判

　　2015年12月3日上午，中國人壽資產(chǎn)管理有限公司股票投資部前副總經(jīng)理歐海韜涉嫌“利用未公開信息交易罪”一案在上海第一中級人民法院開庭審理。據(jù)庭審信息，歐海韜涉案金額9.36億元，非法獲利所得1594萬元。

　　據(jù)起訴書內(nèi)容，2009年10月至2012年5月期間，歐海韜在擔任中國人壽資管股票投資部總經(jīng)理助理時，利用因職務便利獲得的人壽資管分紅配置賬戶、股票交易情報等非公開信息，使用家人保姆常某等兩人在湘財證券、國金證券開設的股票賬戶進行趨同交易，相繼買賣華夏銀行、哈藥股份等285只股票。

　　被告對相關指控供認不諱，表示積極配合法院審判及其后的執(zhí)行工作，并委托辯護律師做了緩刑的辯護請求。歐海韜出生于1974年，目前是兩個孩子的父親，最小的孩子還未滿周歲。

　　據(jù)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者了解，2004年8月，歐海韜加入中國人壽資管公司，擔任基金投資部投資經(jīng)理，不到兩年時間里，晉升為高級投資經(jīng)理。隨后他又擔任股票投資部高級投資經(jīng)理、股票投資部總經(jīng)理助理。2012年5月-2014年8月，其先后擔任股票投資部副總經(jīng)理、基金投資部副總經(jīng)理，并主持日常工作。

　　媒體報道稱，被告人歐海韜稱，在進行上述交易期間，自己并未認識到自己的行為構(gòu)成犯罪。在意識到自己的行為觸犯法律后，主動向公安機關投案自首。在2014年10月22日向公安機關交代相關情況后，兩次取保候?qū)彙?/font>

　　2009年生效的《刑法修正案(七)》引入了對“老鼠倉”的刑事處罰，對內(nèi)幕交易罪“最高處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金”。截至庭審結(jié)束，公訴人認為，歐海韜有自首情節(jié)。辯護人認為歐海韜適用于緩刑。

　　國壽張顥牟利近2000萬 獲刑一年零三個月

　　2015年10月23日，中國人壽資產(chǎn)管理公司原投資經(jīng)理張顥利用未公開交易信息罪一案在上海市第一中級人民法院第六法庭判決，新浪財經(jīng)稱現(xiàn)場獲悉，被告人依法被判處有期徒刑一年零三個月，并罰款1300萬元。

　　此外，法院還判決，解除上海市公安局對戶名為張顥的上海浦東發(fā)展銀行賬號的控制，撤銷該賬號的所有存款并上繳國庫。

　　金融機構(gòu)從業(yè)人員利用未公開信息交易行為，市場俗稱“老鼠倉”。據(jù)了解，張顥“老鼠倉”案線索來自交易所的大數(shù)據(jù)分析。根據(jù)首次開庭信息，2009年3月到2010年4月底，張顥先后借用黨某等4個證券賬戶，利用“老鼠倉”手法交易股票101只，累計成交金額高達8.42億元，盈利1941萬元，是在非基金“老鼠倉”里目前盈利較高的一例。

　　中國證監(jiān)會辦案人員曾提到，險資信息披露不透明，與基金相比，保險產(chǎn)品不實行全資信息披露制度，保險資管機構(gòu)也不需要向證監(jiān)會報送保險產(chǎn)品的投資經(jīng)理等一些具體信息。

　　對該案判決，張顥辯護律師和被告均表示對罪名無異議，未提起上訴。

　　鄧瑞祥任國壽資管總經(jīng)理期間老鼠倉涉近7億元

　　2014年9月，媒體曝光鄧瑞祥任中國人壽資管股票投資部總經(jīng)理期間，利用未公開信息，使用妻子及親屬的14個賬戶進行交易活動，涉案總金額69764.80萬元，非法獲利854.53萬元。這一案件已于2015年7月24日在上海一中院開庭。

　　據(jù)起訴書內(nèi)容，與鄧瑞祥同堂受審的還有他的妻子李某，鄧瑞祥在2008年11月至2014年5月一直為股票投資部的總經(jīng)理，期間通過登陸相關系統(tǒng)，利用家族資金進行證券交易，利用未公開信息，通過手機、固定電話告知李某等人交易指令。

　　華爾街見聞稱，2009年3月至2013年8月期間鄧瑞祥控制的九個賬戶，趨同交易股票51個，趨同交易總金額是33798.49萬元，盈虧金額1083.41萬元。2009年6月至2013年8月間，鄧瑞祥夫婦及其親屬共有賬戶，趨同交易股票26個，趨同交易總金額2499.69萬元，盈虧金額137.36萬元。2009年6月至2013年8月期間，李某控制的四個賬戶，趨同交易股票79個，趨同總金額33446.60萬元，盈虧金額是負的366.24萬元。

　　上述14個資金賬戶趨同交易股票總共是84個，買入及賣出趨同總成交量5696.10萬元，趨同總金額69764.80萬元，盈虧金融合計854.53萬元。

　　鄧瑞祥是江西臨川人，1993年畢業(yè)于武漢大學管理學院國際金融專業(yè)，獲得國際金融碩士，現(xiàn)為高級經(jīng)濟師。

　　國壽養(yǎng)老曾宏2.97億老鼠倉案

　　2014年5月13日，北京市公安局通報，經(jīng)北京公安局刑偵總隊調(diào)查核實，一起利用未公開信息交易案，操控“老鼠倉”的嫌疑人曾某落網(wǎng)。通報稱，2009年2月至2013年5月，犯罪嫌疑人曾某利用擔任某保險公司權(quán)益投資部門總經(jīng)理的職務便利，管理人壽資產(chǎn)和人壽養(yǎng)老企業(yè)年金賬戶的122個股東賬戶并負責進行股票投資。其間，曾某伙同其妻劉某在外開設“王某”股票賬戶，操控該賬戶先于、同步于或稍晚于其負責管理的年金賬戶買入或賣出股票79只，趨同交易累計成交金額約2.97億元。2014年3月，曾某已被抓捕歸案。

　　后經(jīng)求證，涉案人員為國壽養(yǎng)老前權(quán)益類投資負責人曾宏。

　　據(jù)一份國壽養(yǎng)老2012年發(fā)布的投研人員名單顯示，曾宏現(xiàn)年44歲，碩士，12年權(quán)益類投資經(jīng)驗，中國人壽養(yǎng)老保險權(quán)益投資負責人。之前曾在中國人壽湖南省分公司、中國人壽集團投資部、資金運用中心工作、曾任中國人壽資產(chǎn)管理有限公司養(yǎng)老金及機構(gòu)業(yè)務部高級投資經(jīng)理等職。

　　同時警方還披露了部分涉案細節(jié)，譬如曾某伙同其妻劉某在外開設“王某”股票賬戶，操控該賬戶先于、同步于或稍晚于其負責管理的年金賬戶買入或賣出股票79只，趨同交易累計成交金額約2.97億元。

　　據(jù)21世紀經(jīng)濟報道，上述案件的線索來自2013年8月，接公安部經(jīng)偵局轉(zhuǎn)來證監(jiān)會反映的有關線索。稱有關人員涉嫌利用未公開信息交易進行經(jīng)濟犯罪，要求依法立案查處。其間，公安機關多次赴上海、深圳等地進行取證，調(diào)取、梳理了上萬條嫌疑人證券、銀行賬戶的股票交易及資金轉(zhuǎn)賬記錄，并與證監(jiān)部門及時會商研究，最終認定“老鼠倉”非法牟利的犯罪事實。