13日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券投資基金管理公司合規(guī)管理規(guī)范》。中國證券報記者了解到，《規(guī)范》是為指導證券投資基金管理公司有效落實《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》而制定的。《規(guī)范》自10月1日起施行。

　　《規(guī)范》第二十一條規(guī)定，基金管理公司合規(guī)部門具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員不得少于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于2人，合規(guī)部門的合規(guī)管理人員不包括風險管理等崗位人員。

　　基金管理公司的投資管理部門等合規(guī)風險管控難度較大的部門、分支機構應當配備專職合規(guī)管理人員。

　　中國基金業(yè)協(xié)會表示，基金管理公司合規(guī)管理人員配備情況不符合《規(guī)范》第二十一條規(guī)定的，應盡快通過招聘、調(diào)崗等方式，確保在2017年12月31日前符合要求。

　　《規(guī)范》要求，基金管理公司應當通過有效的內(nèi)部控制措施，將合規(guī)管理落到實處，并應當遵循以下原則：一是健全性原則。公司應當設立健全的合規(guī)管理制度和體系，配備相應的合規(guī)人員，結合本公司的業(yè)務規(guī)模、類型、內(nèi)部機構設置等實際情況，做到合規(guī)管理的全面覆蓋。

　　二是有效性原則。公司應當運用科學的管理方法和系統(tǒng)化的管理工具，建立有效的合規(guī)管理流程，確保公司和基金的合規(guī)運作，提高合規(guī)管理的有效性。

　　三是權責匹配原則。合規(guī)管理中的職權和責任應當在公司董事會、管理層、下屬各單位(各部門、各分支機構、各層級子公司)及工作人員中進行合理分配和安排，做到權責匹配，所有主體對其職責范圍內(nèi)的違規(guī)行為應當承擔相應的合規(guī)責任。

　　四是相互制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡，在治理結構、機構設置及權責分配、業(yè)務流程等方面體現(xiàn)相互制約、相互監(jiān)督的作用。

　　五是及時性原則。合規(guī)管理應當反映基金行業(yè)發(fā)展的新動向，及時體現(xiàn)法律法規(guī)、規(guī)范性文件、監(jiān)管政策、自律規(guī)則的最新要求，并不斷進行調(diào)整和完善。(記者 劉夏村)