浮山農(nóng)商銀行始終堅(jiān)持“三個(gè)堅(jiān)定不移”，引領(lǐng)案防工作提質(zhì)增效，筑牢了真正具有內(nèi)部控制力的案件和風(fēng)險(xiǎn)防范屏障。

　　一是堅(jiān)定不移地強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督檢查。為了有效解決應(yīng)查未查問(wèn)題，切實(shí)提升稽核工作質(zhì)量。該行首先，定期召開(kāi)應(yīng)查未查問(wèn)題分析討論會(huì)。按月組織稽核人員對(duì)上期各級(jí)檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題進(jìn)行分析討論，對(duì)出現(xiàn)的應(yīng)查未查問(wèn)題由稽核人員進(jìn)行分析原因，討論如何提高稽核方法，提升稽核技巧，制訂可行措施，有效杜絕應(yīng)查未查問(wèn)題的發(fā)生;其次，強(qiáng)化稽核人員培訓(xùn)，全面提升稽核人員的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)。該行年初制定了稽核人員學(xué)習(xí)計(jì)劃，每五日對(duì)稽核人員進(jìn)行一次專(zhuān)題培訓(xùn)，全面提升稽核人員的綜合素質(zhì);第三，強(qiáng)化對(duì)稽核人員的考核，提升稽核人員責(zé)任意識(shí)。聯(lián)社年初制定完善了對(duì)稽核人員的考核辦法，對(duì)出現(xiàn)應(yīng)查未查問(wèn)題的稽核人員，視問(wèn)題嚴(yán)重程度給予一定的經(jīng)濟(jì)處罰，有效解決因稽核人員工作不認(rèn)真、履職不到位而出現(xiàn)的應(yīng)查未查問(wèn)題;最后，強(qiáng)化對(duì)稽核檢查質(zhì)量的督查，提升稽核人員履職能力。總行按月抽調(diào)人員組成督查組，對(duì)上月已稽核檢查的網(wǎng)點(diǎn)和內(nèi)容進(jìn)行抽查，看有無(wú)應(yīng)查未查問(wèn)題，有無(wú)稽核檢查內(nèi)容不全面等問(wèn)題。督查結(jié)果作為對(duì)稽核人員的考核內(nèi)容，有效解決因監(jiān)督管理不到位而形成的應(yīng)查未查問(wèn)題。

　　二是堅(jiān)定不移地提升案防聯(lián)動(dòng)合力。該行著力增強(qiáng)條線(xiàn)部室案防責(zé)任意識(shí)。首先，加大對(duì)條線(xiàn)部室案防工作考核力度，按月組織對(duì)條線(xiàn)部室的案防工作進(jìn)行考核，內(nèi)容包括自律檢查開(kāi)展情況、違規(guī)問(wèn)題整改情況等，并及時(shí)通報(bào)。其次，強(qiáng)化條線(xiàn)部門(mén)對(duì)違規(guī)問(wèn)題的整改力度。要求條線(xiàn)部室按照《違規(guī)問(wèn)題整改考核辦法》的要求，認(rèn)真建立臺(tái)帳，抓好整改，及時(shí)反饋整改情況。最后，建立違規(guī)問(wèn)題溝通協(xié)調(diào)會(huì)。由稽核部門(mén)牽頭，條線(xiàn)部門(mén)參與，對(duì)上月各級(jí)檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題進(jìn)行分析，共同查找條線(xiàn)管理中存在的問(wèn)題，及時(shí)督促條線(xiàn)部室完善制度，強(qiáng)化自律檢查力度，提升條線(xiàn)管理水平。

　　三是堅(jiān)定不移的提升問(wèn)題糾改成效。該行采取多項(xiàng)措施，有效杜絕屢查屢犯問(wèn)題的發(fā)生。首先，建立違規(guī)問(wèn)題自查制度。要求各條線(xiàn)部室在認(rèn)真開(kāi)展好各項(xiàng)自律檢查的基礎(chǔ)上，按月對(duì)上月各級(jí)檢查出的違規(guī)問(wèn)題再進(jìn)行一次全面大檢查，看其他網(wǎng)點(diǎn)是否還存在類(lèi)似的違規(guī)問(wèn)題，全面組織好整改，并認(rèn)真分析原因，制訂可行措施，確保同質(zhì)同類(lèi)的違規(guī)問(wèn)題不再發(fā)生。其次，加大對(duì)違規(guī)問(wèn)題責(zé)任人的處罰力度。對(duì)出現(xiàn)屢查屢犯問(wèn)題的，對(duì)責(zé)任人進(jìn)行加倍處罰;對(duì)同一違規(guī)問(wèn)題第三次違犯的責(zé)任人，對(duì)責(zé)任人進(jìn)行離崗培訓(xùn)。對(duì)同一違規(guī)問(wèn)題在三個(gè)以上網(wǎng)點(diǎn)同時(shí)出現(xiàn)的，還要追究條線(xiàn)部室經(jīng)理責(zé)任。