銀河證券、申萬宏源和中信建投被采取暫停新開證券賬戶1個月的行政監(jiān)管措施

　　《證券日報》記者11月6日從證監(jiān)會例行新聞發(fā)布會上獲悉，證監(jiān)會近期對8宗案件作出正式行政處罰決定，其中包括3宗違法減持案，2宗短線交易案，2宗操縱市場案和1宗編造虛假信息案件。此外，證監(jiān)會對新三板市場首批6宗違法違規(guī)案件調(diào)查審理完畢，已經(jīng)進入告知程序。

　　據(jù)證監(jiān)會披露，3宗違法減持案件涉及持有上市公司5%以上股份的股東，沒有履行報告和披露義務，并違反法律規(guī)定減持股份；2宗短線交易案件當事人均持有上市公司5%以上的股份，當事人將其持有的公司股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出6個月內(nèi)又買入，違反了證券法律法規(guī)；2宗操縱市場案中，劉長鴻、馮文淵使用一個資管賬戶和6個個人賬戶，通過盤中拉抬股價、漲停板虛假委托等方式交易南通鍛壓、北京旅游，導致上述股票價格大幅波動，獲利1099857元；此外還有1宗編造傳播虛假信息案件。

　　在此次作出行政處罰決定的8宗案件中，證監(jiān)會共對4家法人、9名自然人進行了行政處罰，根據(jù)當事人違法行為的性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度，采取了適當?shù)牧苛P幅度，罰沒款共計33958665.23元。

　　當日，證監(jiān)會通報稱，對新三板市場首批6宗違法違規(guī)案件調(diào)查審理完畢，已經(jīng)進入告知程序。6宗案件中，包括1宗大股東違法減持案，2宗信息披露違法違規(guī)案，3宗操縱股票案。

　　《證券日報》記者了解到，此次告知的大股東違法減持案是證監(jiān)會處理的第一起新三板違規(guī)減持案件。柳某及其妻子汪某為掛牌公司“奧美格”的實際控制人。2015年3月份至4月份期間，柳某、汪某在減持“奧美格”股份過程中，多次未按規(guī)定進行信息披露，在觸發(fā)披露義務時未停止賣出股份。兩人違法減持1808000股，違法減持金額8138100元。證監(jiān)會擬決定，責令柳某、汪某改正，給予警告，對柳某、汪某超比例減持未披露行為分別處以20萬元罰款，對柳某、汪某限制期限內(nèi)減持股票的行為，分別處以30萬元和50萬元罰款。

　　此外，2宗信息披露違法案件反映了部分新三板掛牌公司監(jiān)管要求執(zhí)行缺位，財務管理失范等問題；3宗操縱股票案件中，當事人均濫用交易規(guī)則，采取多種操縱方法進行密集頻繁操縱，造成相關股票價格劇烈波動。其中，冼某利用4個賬戶，通過實際控制賬戶間的相互買賣、異常價格申報等方式影響“華恒生物”等18只新三板股票，造成相關股票價格大幅波動，最高較前個交易日收盤價偏離幅度達到7328.75%。證監(jiān)會擬決定，沒收冼某違法所得246110元，并處以738330元罰款。

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，對于新三板市場的信息披露、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，應當比照《證券法》關于市場主體法律責任的規(guī)定予以行政處罰。對上述6宗新三板違法違規(guī)案件，證監(jiān)會采取了與主板市場統(tǒng)一的執(zhí)法標準。

　　另外，據(jù)鄧舸通報，證監(jiān)會對證券期貨經(jīng)營機構信息技術專項檢查中擬采取行政監(jiān)管措施的3家證券公司、1家基金公司、3家基金子公司的事先告知程序已結束，部分公司作了申辯。

　　鄧舸表示，經(jīng)研究，相關公司申辯理由不成立。為此，證監(jiān)會近日正式作出行政監(jiān)管措施決定：對中國銀河證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、中信建投證券股份有限公司采取暫停新開證券賬戶1個月的行政監(jiān)管措施；對深圳市融通資本財富管理有限公司采取責令改正并暫停辦理特定客戶資產(chǎn)管理計劃備案6個月的行政監(jiān)管措施；對富安達基金管理有限公司、銀河資本資產(chǎn)管理有限公司、北京千石創(chuàng)富資本管理有限公司采取責令改正并暫停辦理特定客戶資產(chǎn)管理計劃備案3個月的行政監(jiān)管措施。

　　“上述公司應按照法律法規(guī)的要求落實整改，進一步梳理相關業(yè)務流程，強化合規(guī)風控意識，證監(jiān)會將在日常監(jiān)管中持續(xù)關注公司的整改情況。”鄧舸稱。