每周公布一批對違法違規(guī)行為的處罰情況,已經成為證監(jiān)會新聞發(fā)布會上的固定項目!蹲C券日報》記者通過梳理后發(fā)現,今年以來,證監(jiān)會共公布了76宗案件的行政處罰決定。 在證監(jiān)會作出的行政處罰案件中,涉及內幕交易的案件數量較多,共有31宗,且都頗具典型性。 如8月5日證監(jiān)會將寶莫股份一場獲利豐厚的內幕交易詳情公之于眾。該案涉案金額相當巨大,處理力度也著實不小,罰沒金額累計超過6000多萬元,其中,涉案賬戶交易IP地址和MAC地址等均成為相關證據。 值得關注的是,該案非常具有典型性,即利用“馬甲”炒股。但“法網恢恢,疏而不漏”,就算利用再多的“馬甲”,最終還是難逃被處罰的命運。 業(yè)內人士表示,目前是大數據時代,各種信息都有記錄,違規(guī)操作很容易被發(fā)現,“從個股內幕交易來看,處罰力度還是很大的,比如一個上市公司財務造假可能罰60萬元,但個股內幕交易可能罰幾百萬元! 信息披露違法也是“重災區(qū)”!蹲C券日報》記者梳理后注意到,今年以來證監(jiān)會通報的違法違規(guī)案例中,因為信息披露違法而受到處罰的案件共有25宗。 如8月5日通報的案例中,2012年至2014年期間,上海綠新實際控制人、總經理王丹連續(xù)多次與上海綠新發(fā)生資金往來,累計金額超過兩千萬元,上海綠新未按照相關規(guī)定及時披露上述關聯交易;2014年3月28日,上海綠新與云南中云投資有限公司簽訂《股權轉讓意向協議》,協議標的金額3.68億元,占上述協議簽訂前上海綠新最近一期審計凈資產的10%以上,上海綠新未按照相關規(guī)定及時披露上述信息。 上海證監(jiān)局決定對上海綠新責令改正,給予警告,并處以30萬元罰款;對王丹等4名責任人員給予警告,并分別處以8萬元或3萬元罰款。 此外,證監(jiān)會公布的案例中,還包括短線交易、操縱市場、編造和傳播虛假消息、在限制期內買賣股票等。 業(yè)內人士表示,這一系列行為違反了證券法律法規(guī),破壞了市場秩序,必須堅決予以打擊。證監(jiān)會也明確表態(tài),將對信息披露違法違規(guī)、內幕交易、短線交易等各類違法違規(guī)行為持續(xù)保持高壓態(tài)勢,依法、從嚴、全面監(jiān)管,維護公開、公平、公正的市場秩序,保護廣大投資者合法權益,促進資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。 |
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