證監(jiān)會(huì)監(jiān)管風(fēng)暴繼續(xù)猛刮。8月5日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)布會(huì)上，一項(xiàng)行政處罰，將寶莫股份（002476，收盤價(jià)8.14元）一場(chǎng)獲利豐厚的內(nèi)幕交易詳情公之于眾。

2013年底，原本寶莫股份準(zhǔn)備做一項(xiàng)金額不足1億元的收購(gòu)，但最后證監(jiān)會(huì)連罰帶收，6個(gè)內(nèi)幕交易者損失了7018萬(wàn)元，其中還有一個(gè)被終身證券市場(chǎng)禁入。

一個(gè)收購(gòu)引出內(nèi)幕交易案

事情要從三年前說(shuō)起。2013年4月、5月，寶莫股份總經(jīng)理劉某與加拿大公司Rally Canada Resources Ltd。（以下簡(jiǎn)稱銳利能源）董事長(zhǎng)繆某龍相識(shí)，之后雙方進(jìn)行過(guò)多次溝通。寶莫股份董事會(huì)秘書張某于6月到銳利能源進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察后，寶莫股份有意繼續(xù)對(duì)加拿大油氣開發(fā)市場(chǎng)考察研究，尋求合適的合作伙伴。

2013年9月30日，劉某和繆某龍初步形成共同合作開拓加拿大油氣業(yè)務(wù)的口頭意向。當(dāng)日或次日，劉某與康貝石油董事長(zhǎng)滿善平進(jìn)行交流，雙方初步達(dá)成口頭意向，如加拿大銳利能源投資項(xiàng)目可行，寶莫股份同意向銳利能源股東做工作使康貝石油出資占到銳利能源的19%左右，康貝石油則同意考慮把其油田工程技術(shù)服務(wù)業(yè)務(wù)剝離設(shè)立子公司，由寶莫股份收購(gòu)股權(quán)并控股。同時(shí)，滿善平確定了和劉某一同赴加拿大到銳利能源進(jìn)行考察的行程。

2013年10月27日至11月6日，滿善平、劉某和兩名寶莫股份工作人員一同去加拿大考察了解油氣資源和產(chǎn)品市場(chǎng)，同時(shí)對(duì)銳利能源的情況進(jìn)行較深入的了解。在此期間，劉某、滿善平和銳利能源三方通過(guò)談判達(dá)成初步意向。

2013年11月8日，劉某向?qū)毮�股份董事長(zhǎng)夏某良等人通報(bào)考察情況，寶莫股份對(duì)合作項(xiàng)目的推進(jìn)工作進(jìn)行分工。11月15日，寶莫股份與康貝石油、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)召開協(xié)調(diào)會(huì)。11月28日，中介機(jī)構(gòu)對(duì)勝利油田康貝油氣工程有限公司（當(dāng)時(shí)為康貝石油全資子公司，以下簡(jiǎn)稱康貝油氣）開展盡職調(diào)查和審計(jì)評(píng)估。

2013年12月9日，寶莫股份發(fā)布公告，稱公司正在籌劃重大事項(xiàng)，擬對(duì)外投資收購(gòu)資產(chǎn)，公司股票自當(dāng)日開市起停牌。2014年1月20日，寶莫股份發(fā)布公告，公司股票于1月21日開市起復(fù)牌，并公告了相關(guān)收購(gòu)內(nèi)容。寶莫股份擬收購(gòu)康貝石油持有的康貝油氣51%股權(quán)，價(jià)款總額為人民幣4507.85萬(wàn)元；寶莫股份擬收購(gòu)銳利能源51%股權(quán)，收購(gòu)價(jià)款約合人民幣9384.58萬(wàn)元。

對(duì)此，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，寶莫股份2013年12月9日發(fā)布的股票停牌公告所涉及的對(duì)外投資收購(gòu)資產(chǎn)，屬于內(nèi)幕信息，且形成時(shí)間不晚于2013年10月1日，公開時(shí)間為2014年1月21日。

被收購(gòu)方爭(zhēng)相買入寶莫股份

在寶莫股份看中康貝石油的時(shí)候，滿善平等人除了正常工作之外，沒有閑著。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)公告，2013年10月滿善平告知了其妻弟孫立明上述合作事項(xiàng)，向?qū)O立明泄露了內(nèi)幕信息并建議其買賣“寶莫股份”。同時(shí)，滿善平委托孫立明買入“寶莫股份”，于10月16日、10月17日和11月4日向?qū)O立明妻子楊某霞的銀行賬戶轉(zhuǎn)入資金用于買入“寶莫股份”。這時(shí)正是寶莫股份和滿善平等人跑去加拿大考察、中介機(jī)構(gòu)進(jìn)場(chǎng)的時(shí)候。

后來(lái)，康貝石油總經(jīng)理宋君燕、康貝石油財(cái)務(wù)部主任劉樹芬、康貝石油副總經(jīng)理、股東代表李亮（滿善平的外甥）均找到孫立明，讓其幫忙買入寶莫股份。

于是，2013年10月23日至2014年1月20日期間，孫立明將原持有股票全部虧損賣出后買入“寶莫股份”。其妻子“楊某霞”賬戶開立于2013年10月14日，10月16日起不斷轉(zhuǎn)入資金用于買入“寶莫股份”。內(nèi)幕信息公開前，“孫立明”賬戶買入“寶莫股份”16.46萬(wàn)股，成交金額133.64萬(wàn)元，均在內(nèi)幕信息公開后賣出；“楊某霞”賬戶買入“寶莫股份”80.40萬(wàn)股，成交金額670.29萬(wàn)元，賣出“寶莫股份”11.96萬(wàn)股，成交金額101.43萬(wàn)元，其余“寶莫股份”股票均在內(nèi)幕信息公開后賣出。

最終，滿善平、孫立明、宋君燕、劉樹芬、李亮等人約定按照出資比例，對(duì)“楊某霞”賬戶的獲利進(jìn)行分配。宋君燕獲利4.96萬(wàn)元，劉樹芬獲利5.72萬(wàn)元，李亮獲利7.63萬(wàn)元，滿善平獲利33.08萬(wàn)元。孫立明利用本人賬戶和“楊某霞”賬戶進(jìn)行內(nèi)幕交易的獲利總計(jì)112.83萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，滿善平、孫立明、宋君燕、劉樹芬、李亮的上述行為構(gòu)成內(nèi)幕交易行為，滿善平的行為同時(shí)構(gòu)成內(nèi)幕信息公開前“泄露該信息”和“建議他人買賣該證券”的行為。

最終，證監(jiān)會(huì)作出處罰決定：沒收滿善平內(nèi)幕交易違法所得33.08萬(wàn)元，并處以99.26萬(wàn)元罰款，同時(shí)對(duì)其泄露內(nèi)幕信息并建議他人買賣相關(guān)證券的行為處以10萬(wàn)元罰款，合計(jì)處以109.26萬(wàn)元罰款。沒收孫立明違法所得112.83萬(wàn)元，并處以338.50萬(wàn)元罰款。沒收宋君燕違法所得4.96萬(wàn)元，并處以14.88萬(wàn)元罰款。沒收劉樹芬5.72萬(wàn)元違法所得，并處以17.17萬(wàn)元罰款。沒收李亮違法所得7.63萬(wàn)元，并處以22.89萬(wàn)元罰款。

也就是說(shuō)，這五人一共被沒收違法所得，以及罰款，共計(jì)損失達(dá)666.92萬(wàn)元。但比起在寶莫股份內(nèi)幕交易案件中的另一位被終身證券市場(chǎng)禁入的主角——馬祥峰來(lái)說(shuō)，還是小巫見大巫。

最大“老鼠”獲利超1500萬(wàn)

馬祥峰是職業(yè)投資者，身份為長(zhǎng)安集團(tuán)（寶莫股份控股股東）監(jiān)事、股東。2013年10月至2014年1月21日內(nèi)幕信息公開前，馬祥峰與內(nèi)幕信息知情人劉某、張某、王某、渠某、梁某偉等5人電話聯(lián)系40余次。

期間，馬祥峰實(shí)際控制并使用4個(gè)證券賬戶交易“寶莫股份”股票，分別是其本人的“馬祥峰”賬戶、其配偶的“王某纓”賬戶、其女兒的“馬某惠”賬戶、其父親的“馬某彬”賬戶——2013年11月15日至2013年12月6日，馬祥峰實(shí)際控制并使用賬戶組累計(jì)買入“寶莫股份”115.82萬(wàn)股，成交金額9911.71萬(wàn)元。其中12月6日甚至是融資買入3500余萬(wàn)元。

2014年1月內(nèi)幕信息公開后，馬祥峰將上述“寶莫股份”股票的大部分賣出，共獲利1587.94萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)指出，馬祥峰內(nèi)幕交易“寶莫股份”獲利金額巨大，行為特別惡劣，“嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響�！弊罱K對(duì)其沒收違法獲利所得約1588萬(wàn)元，并處以約4764萬(wàn)元罰款，并對(duì)馬祥峰采取終身證券市場(chǎng)禁入措施，終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。