《證券日報》記者獲悉,為加強北京轄區(qū)新三板掛牌公司日常監(jiān)管,督促主辦券商更好地做好持續(xù)督導工作,日前,北京證監(jiān)局召開轄區(qū)新三板掛牌公司持續(xù)督導工作會議。 這是北京證監(jiān)局首次就券商督導工作專門召開會議,創(chuàng)全國先例。 會上,北京證監(jiān)局局長王建平介紹了轄區(qū)新三板掛牌公司基本情況、監(jiān)管思路和工作概況。他指出,為落實證監(jiān)會“依法監(jiān)管、從嚴監(jiān)管、全面監(jiān)管”的監(jiān)管理念,加強對掛牌公司日常監(jiān)管,北京證監(jiān)局結合轄區(qū)監(jiān)管實際,初步確立了以問題和風險為導向、以主辦券商等中介機構為抓手、以分層分類監(jiān)管為手段、以信息披露為重點的監(jiān)管思路。 “與A股市場監(jiān)管不同的是,新三板市場的監(jiān)管以自律監(jiān)管為主,廣大主辦券商作為‘第一看門人’,應切實發(fā)揮監(jiān)管防線的作用。”王建平說,為此,北京證監(jiān)局要求主辦券商重點做好五個方面的持續(xù)督導工作:一是做好掛牌公司資金占用問題的清查工作,杜絕股東占用掛牌公司資金行為;二是做好掛牌公司信息披露工作,提高掛牌公司規(guī)范運作水平;三是提高督導工作主動性,切實提升持續(xù)督導工作質量;四是做好新三板業(yè)務的風險控制,共同維護新三板市場的健康穩(wěn)定發(fā)展;五是加強與監(jiān)管部門的溝通與配合,提高掛牌公司接受監(jiān)督管理的意識。 會議同步下發(fā)了《關于加強轄區(qū)掛牌公司持續(xù)督導監(jiān)管工作的通知》,要求各主辦券商建立健全管理機制,提高持續(xù)督導工作質量,應做到機構健全、人員專業(yè)、制度完善、督導有效。 |
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